3年前他在财经节目上“谈股论金”

带着散户在微博对A股指点江山意气风发

3年后证监会一纸处罚公告

才发现原来这是他操纵股价的套路！

5月6日，证监会公布的一份行政处罚决定书显示，知名证券节目主持人廖英强因操纵佳士科技等39只股票，买卖交易超15亿！被证监会没收违法所得4300万元，并处8600万元罚款。一共罚没近1.3亿元。

2012年2月至2016年4月，廖英强在上海广播电视台第一财经频道《谈股论金》节目担任嘉宾主持人。《谈股论金》作为第一财经证券类品牌节目，始终保持较高人气，收视率表现稳定。廖英强还从2014年9月开始担任第一财经频道周播节目《谈股论金之英强开讲》的嘉宾主持。上述两档节目在上海地区的收视率均高于同时段所有频道财经类节目在上海地区的平均收视率。

同时，廖英强作为大股东的上海股轩文化创意有限公司通过“爱股轩”网站的APP，以解盘视频“金钱风暴”“股动钱潮”等节目以及新浪微博、博客、土豆网等互联网平台进行推广和宣传。2015年，股轩文化在上海举办多场培训讲座，讲座视频放在“爱股轩”网站上，以提高股轩文化知名度。随着股轩文化的推广活动，廖英强也积累了一定粉丝，其博客点击率很高。

8个月操纵39只股票，获利4300万

多年来

电视股评栏目是不少投资者

获取证券资讯的一个重要渠道

也诞生了不少知名证券节目主持人

而廖英强

被粉丝戏称为“讲投资的郭德纲”

却在其微博、博客上公开评价、推荐股票

在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票

并在荐股后的下午或次日集中卖出

短短8个月就操纵了39只股票！

廖英强通过个人微博多次荐股

公开报道显示，交易日的每天上午，廖英强都会坐在办公桌的电脑前，分析当天的走势。而在两小时的股评节目《谈股论金》吸引了众多的观众，廖英强形成了自己独特的风趣幽默风格，枯燥单调的数字曲线和技术讲解在他口中变得妙趣横生、引人入胜，被粉丝戏称为“讲投资的郭德纲”。

据统计，廖英强在各类的社交媒体、音视频平台上的培训讲座吸引了大量的粉丝，节目上线后的8个月的时间里，他的收听量达到了3200万次。从2011年开通博客至今，已经拥有1.3亿的点击量。

证监会指出，2015年3月至2015年11月，廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力，发布了含有荐股内容的博客60篇，平均点击次数为110399次，在其微博、博客“午间解盘”栏目视频中公开评价、推荐“佳士科技”等39只股票共46次，在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票，并在公开荐股下午开盘后或次日集中卖出相关股票，违法所得共计43104773.84元，并处86209547.68元罚款。

根据证监会文件

记者将廖英强的具体操纵事实梳理如下

图片来源：中国基金报

例如2015年3月20日、2015年5月14日

廖英强分别推荐了兴发集团、清新环境

下午开盘，散户就冲进去将股价拉升了

而提前布好局的廖英强顺势将股票卖出，获利

完成一次割韭菜

兴发集团2015年3月20日股价走势

清新环境2015年5月14日股价走势

廖英强操纵慈星股份获利最多，共计244.5万元。此外，他2015年6月12日操纵海大集团获利230.2万元，同年9月17日操纵荣之联获利205.3万元

利用影响力，廖英强的市场操纵愈发得心应手，39只个股的操纵失手次数仅3次，桐昆股份、兴业银行及太阳电缆分别亏损87.9万、5.2万、0.35万元，合计亏损93.45万元。

2015年7月27日中午休市期间，廖英强在其新浪博客“午间解盘”栏目视频中推荐了“桐昆股份”，其控制的账户于荐股前买入该股，并于荐股后卖出。然而这一天正好爆发了股灾，上证指数暴跌暴跌8.48%，深证暴跌7.59%，创业板暴跌7.4%，中小板暴跌7.76%，廖英强当日的操纵行为遂以亏损结束。

利用亲戚、工作关系控制13个账户

当然，这一系列操纵行为并非用一个账户完成。证监会调查显示，2015年3月至2015年11月，廖英强控制其本人及“张某萍”等13个证券账户进行的操纵。

2015年3月至11月，“柴某玉”“王某妮”等11个证券账户交易廖英强推荐股票时委托使用的MAC地址与“廖英强”账户所使用的MAC地址高度重合。

“路某”账户2015年以来进行股票交易使用最多的电脑MAC地址为廖英强办公电脑MAC地址。

2015年1月至2015年12月：

“张某”账户全部资金来源于廖英强，

“路某”账户84.97%的资金来源于廖英强，

“刘某钟”账户84.73%的资金来源于并全部流出至廖英强配偶郭某琳；

“季某燕”“许某琴”账户的半数收益经由张某转至廖英强的银行账户，

“季某燕”“许某琴”账户经委托给廖英强代为操作。

与廖英强有亲属或工作关系：

廖英强为股轩文化、英琪文化实际控制人，总经理。

张某为英琪文化原股东；

路某为股轩文化股东；

韩某为股轩文化员工；

股轩文化法定代表人柴某英是廖英强的表姐，柴某玉是柴某英的妹妹；

柴某美是廖英强的母亲；

廖某杰是廖英强的哥哥；

金某是廖某杰妻子的姐姐。

据券商中国

在证监会行政处罚落地之前

2015年9月就有小散举报廖英强非法推荐股票

理由是“忽悠”老股民购买炒股书籍和视频

利用股民非法推荐股票

百度“廖英强”贴吧

成了不少小散的“泄愤地”

这个累积发帖3万、2383人关注的贴吧

大多数都在说廖英强是骗子

多名“黑嘴”抢帽子交易被罚，忽悠散户不是第一次

据火山财富（《每日经济新闻》旗下）

这已经不是第一起证券从业人员提前买股

再利用电视、微博等方式

公开“忽悠”散户“抬轿子”了

2016年6月，证监会就通报了针对国开证券经纪人朱炜明的行政处罚案。

证监会官网披露的细节显示，朱炜明父朱某荣、其母孙某英和祖母张某英都于朱炜明所在营业部开立上海股东账户和深圳股东账户，而朱炜明实际控制朱氏账户组。朱炜明在作为证券从业人员期间，控制朱氏账户组买卖海螺型材、神剑股份、襄阳轴承等共计132只股票，盈利452.67万元。

令人诧异的是，朱炜明操纵手法与廖英强如出一辙，其在“谈股论金”栏目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法公开“荐股”。

在2013年3月1日至2014年8月25日期间，朱炜明在“谈股论金”栏目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法，公开评价、推介利源精制、万马股份、博晖创新、三泰电子等10只个股，并在公开荐股前先行建仓买入，公开荐股后的3个交易日内卖出，获利43.93万元。

一不愿具名私募经理告诉火山财富：

“其实这么多年，电视股评栏目一直存在于电视台，也是不少投资者获取证券资讯的一个重要渠道，如此公开的一个栏目，主持人自然很多，栏目很难进行监管主持人的非法炒股荐股记录，所以，也只能呼吁证券从业人员在录制节目或者是通过其他形式发布投资咨询，恪守职业道德，不要被利欲熏心。”

“抢帽子”，是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员，买卖或者持有相关证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。

据新华社报道，近年来“抢帽子”操纵案件呈现三大特点：

首先，涉案者善于借助主流媒体影响市场。朱炜明案中，“谈股论金”是某知名财经频道证券类谈话节目，收视率在证券节目中长期排名靠前，受众广、影响大。

其次，荐股渠道向各类新兴媒体渗透。借助博客、微博等社交工具精准、高效传播的优势，一些所谓“大V”以节目嘉宾身份亮相，利用其高人气大肆推荐股票，误导投资者的同时谋取私利。

再次，反向交易隐蔽性强。例如，为逃避查处，朱炜明借用他人证券账户先建仓布局，后配合其荐股行为进行反向交易。

值得一提的是，2017年2月10日，中国证监会主席刘士余在全国证券期货工作监管会议上点名批评“黑嘴”称，有些券商的分析师“语不惊人死不休”，预测指数能到个位，“全球没有券商经济学家这么预测的，黑嘴又多年没打了”。

散户频频被“割韭菜”，这些套路你要懂

其实荐股者连推涨停股的方法非常简单。他们推荐的一般都是盘子很小、股价较低的股票,拉升时多选择在早盘集合竞价或盘面压力很小时,很多时候,几百万元就能将一只股票拉至涨停。

而大多数情况,都是荐股机构和庄家联合运作。荐股机构从庄家那里得到消息后提供给客户,以收取咨询费或分成;而庄家则希望通过荐股机构的“撒网”获得更多的接盘筹码。股票走势跟荐股预告吻合,一些股民就会上当,跟着买,庄家资金刚好可以趁此出货套现。

有的微博或微信荐股师，是靠盘后拿消息，知道哪些股票第二天会有资金拉升，然后再将这些信息展示给投资者。

荐股师推荐的股票在当天盘后推荐后，次日往往能够高开。类似这样的推荐，往往会持续几日。

虽然荐股神准，但投资者却未必能因此受益。因为你收到荐股师的神通消息往往都是在盘后，如果你第二天跟进，按现行规则，即便当天上涨，你也无法卖出，而这种涨势到第三天往往就已无法持续。

一名资深炒股人士解释，如果你按荐股师的推荐，在第二天介入，就会成为抬轿的人，间接成了拉升力量。不要小看这个力量，几个荐股或免费荐股群下来，只要有一批人跟进，资金是以千万计的。

本文来源：中国基金报、解放日报·上观新闻、券商中国、每日经济新闻、火山财富

相关作者：张燕北、泰勒、张杨、刘明涛 等

微信编辑：大白

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